证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2022-015

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第十九次会议决议召开2021年度股东大会，现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年度股东大会。

2、股东大会召集人：公司第七届董事会。

3、会议召开合法、合规性：公司于2022年4月6日召开第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》。本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年4月28日上午9：15 -9：25，9:30-11:30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2022年4月28日9：15-15：00。

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行投票表决。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（3）根据《公司章程》等相关规定，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第二次投票结果为准。

6、股权登记日：2022年4月21日（星期四）

7、出席对象：

（1）公司股东：截至2022年4月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件），该股东代理人不必是公司的股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师及公司邀请列席会议的嘉宾。

8、现场会议召开地点：浙江省诸暨市店口镇解放路288号公司会议室

二、会议审议事项

表一 本次股东大会提案

特别提示：

（一）根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《上市公司规范运作指引》的要求，议案4、6、7、8、9、10、11属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者（除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。关联股东在审议议案11时需进行回避表决。

（二）议案具体内容

议案1-11已经公司第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过，详细内容请参见公司2022年4月8日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。本公司独立董事将向本次年度股东大会作述职报告。独立董事的述职报告不作为本次年度股东大会的议案。

三、会议登记方法

1、现场登记方式：

（1）参加本次股东大会的法人股股东，请于会议登记日，持本人身份证、营业执照、法定代表人资格证明文件、股东账户卡、持股清单等股权证明到公司登记；法人股股东委托代理人的，请持代理人本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股清单到公司登记。

（2）参加本次股东大会的自然人股东，请于会议登记日，持本人身份证、股东账户卡、持股清单等股权证明到公司登记；自然人股东委托代理人的，请持代理人本人身份证、委托人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股清单到公司登记。

（3）异地股东可采取信函或传真方式登记，不接受电话登记，出席会议时应当持上述证件的原件，以备查验。

3、登记地点：杭州市滨江区泰安路239号盾安发展大厦20楼证券投资部。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：江冰、王晨瑾

电话：0571-87113776、87113798

传真：0571-87113775

邮政编码：310051

地址：杭州市滨江区泰安路239号盾安发展大厦20楼证券投资部

2、会议费用：与会人员食宿及交通费自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

附件：一、参加网络投票的具体操作流程

二、授权委托书

特此通知。

浙江盾安人工环境股份有限公司

董 事 会

2022年4月8日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362011

2、投票简称：盾安投票

3、填报表决意见

本次股东大会提案均为非累积投票提案。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月28日9:15-15：00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席浙江盾安人工环境股份有限公司2021年度股东大会，对以下议案以记名投票方式代为行使表决权。本人/本公司对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本公司承担。

委托人签名（或法定代表人签名并加盖公章）：

委托人身份证号码（或企业法人营业执照号码）：

委托人股东账号： 委托人持股数：

被委托人签名：

被委托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 编号：2022-006

浙江盾安人工环境股份有限公司

2021年度财务决算报告

浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“公司”）2021年财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天健审〔2022〕6-196号标准无保留意见的审计报告，认为：盾安环境公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了盾安环境2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

现将公司2021年度财务决算情况报告如下：

一、主要财务数据和指标

2021年全球经济持续复苏，但势头减弱；中国经济虽逆势上扬，但国内外疫情反复、大宗材料持续涨价、国际海运价格大幅上涨及台风水灾等危机也是层出不穷。公司在董事会的正确领导下，通过总裁班子和全体员工的同心同德、奋力拼搏，坚持“全员经营、专业专注、瘦身健体、提质增效”的经营方针，紧紧围绕核心主业，坚持技术与产品研发，优化产品结构，重视品质管理，各类产品市场份额持续提升，商用领域市场不断拓展；从供产销全方位改善资产运营效率，持续向内挖潜降本，取得了实质性的进步。

报告期内，公司实现营业收入98.37亿元，同比增长33.28%，盈利能力也有了较大提升，实现归属于上市公司股东的净利润4.05亿元。

二、主营业务收入、成本及毛利率情况

2021年，公司实现营业收入98.37亿元，同比增长33.28%，盈利能力也有了较大提升，实现归属于上市公司股东的净利润4.05亿元，报告期内，公司紧紧围绕核心主业，坚持技术与产品研发，优化产品结构，重视品质管理，商用领域市场不断拓展，各类产品市场份额持续提升，电子膨胀阀和四通阀增长显著；从供产销全方位改善资产运营效率，持续向内挖潜降本。由于外汇汇率波动、人民币升值以及疫情期间外贸海运费上涨致使销往国外产品毛利率下降。

三、资产和负债情况

本期资产负债类项目较上年末变动较为明显的主要有货币资金、使用权资产、短期借款、长期借款、租赁负债。货币资金项目本期较上年期末减少主要系归还银行借款等有息债务及融资租赁款；使用权资产、租赁负债项目本期较上年期末增加主要系诸暨土地上房屋征收报告期内约定搬迁期满而未搬迁；短期借款、长期借款本期较上年期末增加主要系到期的长期借款转贷。

四、主要费用情况

财务费用较上年同期减少主要系归还银行借款及融资租赁款等致使有息债务减少。研发费用较上年同期增加主要系加强研发布局，研发项目的职工薪酬、材料与动力费、模具制造费等增加。

五、现金流量构成情况

筹资活动产生的现金流量净额下降196.08%主要系报告期归还银行借款等有息债务及融资租赁款。现金及现金等价物净增加额下降333.16%系报告期归还银行借款等有息债务及融资租赁款。

六、偿债能力和营运能力指标

2021年公司资产负债率同比下降，流动比率和速动比率均较上年增长；2021年应收账款周转率、存货周转率均较上年提高；2021年公司基本每股收益及加权平均净资产收益率、扣除非经常损益基本每股收益及扣除非经常损益加权平均净资产收益率大幅上升，主要系本报告期内营业收入增加，利润增长。

特此公告。

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2022-008

浙江盾安人工环境股份有限公司

关于续聘2022年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月6日召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保证审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，承办公司2022年度的审计等注册会计师法定业务及其他业务。2022年审计费用预计不超过208万元。

二、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1、基本信息

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

三、拟续聘会计师事务所履行的审议程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对天健会计师事务所从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查，认为其具备为公司提供审计服务所需的独立性、专业性、投资者保护能力和业务经验。天健会计师事务所作为公司2021年度审计机构，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了专业、严谨、负责的审计服务。审计委员会同意提请公司董事会续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

2、独立董事事前认可意见和独立意见

（1）事前认可意见

公司独立董事对续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事前审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及全体股东特别是中小股东的利益。同意将该议案提交公司董事会审议。

（2）独立意见

公司独立董事经核查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，执业过程中坚持独立审计原则，为公司出具的各项专业报告客观、公正，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构履行了必要的审议程序，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。独立董事同意该事项，并同意将其提交公司股东大会审议。

3、董事会审议和表决情况

2022年4月6日，公司召开第七届董事会第十九次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司续聘2022年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

4、生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

1、浙江盾安人工环境股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议；

2、浙江盾安人工环境股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议；

3、浙江盾安人工环境股份有限公司第七届董事会审计委员会会议决议；

4、独立董事对相关事项的事前认可意见；

5、独立董事对相关事项的独立意见；

6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 编号：2022-009

浙江盾安人工环境股份有限公司

关于2021年度计提信用减值准备、

资产减值准备、补计对外担保损失

及核销资产的公告

浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月6日召开第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于2021年度计提信用减值准备、资产减值准备、补计对外担保损失及核销资产的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，现将本次计提信用减值准备、资产减值准备、补计对外担保损失及核销资产具体情况公告如下：

一、计提信用减值准备、资产减值准备

（一）本次计提信用及资产减值准备的概述

1、本次计提信用及资产减值准备的原因

根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定的要求，为了更加真实、准确、客观地反映公司截止2021年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，根据相关政策要求，公司及所属子公司对应收款项、存货、合同资产、其他流动资产、无形资产、其他非流动资产等各类资产进行了全面清查。在清查的基础上，对应收款项和合同资产的收回可能性、存货的可变现净值、其他流动资产以及无形资产、其他非流动资产的可收回金额等进行了充分的分析、评估和测试，基于谨慎性原则，对可能发生减值的相关资产计提信用及资产减值准备。

2、本次计提信用及资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

公司对2021年度末可能存在减值迹象的资产进行了减值测试，拟对可能发生减值损失的各项资产计提减值准备。2021年度计提的信用减值准备和资产减值准备共计79,060,697.73元，具体明细如下：

本次计提信用减值准备和资产减值准备计入的报告期为2021年度。

3、公司对本次计提资产减值准备及信用减值准备事项履行的审批程序

本次计提资产减值准备及信用减值准备事项已经第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十七次会议审议，独立董事对该事项发表独立意见，同意本次计提信用减值准备及资产减值准备事项。董事会对本次计提的减值准备合理性进行了说明。

（二）本次计提减值准备对公司的影响

本次计提各项资产减值准备及信用减值准备合计7,906.07万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，将减少公司2021年度归属于上市公司股东的净利润7,037.45万元，减少公司2021年度归属于上市公司股东的所有者权益7,037.45万元。

（三）本次计提信用及资产减值准备的说明

1、应收款项和合同资产计提坏账准备、减值准备情况

（1）应收款项和合同资产坏账准备、减值准备计提原则

公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

①按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

②按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产

1) 具体组合及计量预期信用损失的方法

2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

（2）应收款项和合同资产坏账准备、减值准备计提金额

2021年末公司及下属子公司应收款项和合同资产账面余额、期末减值准备余额及本期计提坏账准备、减值准备金额如下： （单位：元）

2、存货跌价准备

（1）存货跌价准备计提原则

资产负债表日，公司存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

（2）存货跌价准备计提金额

公司按上述会计政策，对2021年度存货进行全面清查，计提存货跌价准备如下： （单位：元）

3、其他流动资产减值准备

（1）其他流动资产减值准备计提原则

对其他流动资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。若上述其他流动资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

（2）其他流动资产减值准备计提金额

公司按上述会计政策，对2021年度其他流动资产进行全面清查，计提减值准备如下： （单位：元）

4、固定资产、在建工程、无形资产、非流动资产减值准备

（1）固定资产、在建工程、无形资产、其他非流动资产减值准备计提原则

对使用寿命有限的固定资产、在建工程、无形资产、其他非流动资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

（2）固定资产、在建工程、无形资产、其他非流动资产减值准备计提金额

公司按上述会计政策，对2021年度在建工程、固定资产、无形资产、非流动资产进行全面清查，计提减值准备如下： （单位：元）

二、补计提预计对外担保损失

（一）本次补计提预计对外担保损失情况概述

1、公司预计负债确认标准及计提明细

依据《企业会计准则第13号-或有事项》以及公司预计负债会计政策，公司预计负债的确认标准为：因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。

公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

2021年度末，公司计提的预计对外担保损失具体明细如下：

2、公司对本次补计提预计对外担保损失事项履行的审批程序

本次计提预计注销子公司债权损失事项已经第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十七次会议审议，独立董事对该事项发表独立意见，同意本次计提预计注销子公司债权损失事项。董事会对本次计提的预计注销子公司债权损失合理性进行了说明。

（二）本次补计提预计对外担保损失拟计入的报告期间及对对公司的影响

履行内部审批流程对外担保补计提预计对外担保损失计入 2021 年度。本项计提将减少公司 2021年度归属于上市公司股东的净利润 2,523.91 万元，减少公司 2021年度归属于上市公司股东的所有者权益 2,523.91万元。

（三）本次计提补计提预计对外担保损失的具体情况说明

2020 年 8 月 20 日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于降低与盾安控股互保金额的议案》，为进一步优化担保结构，降低担保风险，公司拟降低与盾安控股的担保额度，变更后盾安环境与盾安控股的互保金额为 75,000 万元，担保期限不变。截止2021 年 12 月 31 日，盾安环境对盾安控股的本息余额66,623.07万元（不含贷款合同项下的复利、罚息）。

2018年5月盾安控股出现流动性问题后，根据浙江省委、省政府的决策部署，浙江省盾安集团风险处置领导协调小组成立并在其指导下，成立了盾安控股金融机构债权人委员会及盾安控股金融机构债权人委员会的执委会（以下简称“执委会”），同时委派工作组进行现场帮扶，积极开展盾安控股相关的风险处置工作。根据执委会对盾安环境29.48%股份统筹处置方案，本次股份转让的价款将优先用于偿还：（1）浙商银行股份有限公司杭州分行等十家商业银行组成的银团对盾安控股的下属子公司杭州民泽科技有限公司的150亿元银团贷款本息；（2）中国农业银行股份有限公司杭州分行对盾安控股的流动资金贷款本息。此外，由于前述盾安控股流动性问题，盾安控股无法直接解除盾安环境为其提供的担保，盾安环境可能会被要求承担担保责任。

2022年3月盾安精工、盾安控股与格力电器、浙商银行股份有限公司杭州分行签署了《关于解决关联担保事宜的专项协议》，关联担保债务的承担方式及方案尚未最终确定，担保解除尚存在不确定性。

依据《企业会计准则 13 号-或有事项》的有关规定，公司根据担保合同内容、相关法律规定、法律分析备忘录等，基于谨慎性原则，已累计计提预计对外担保损失65,801.80万元，其中2021年计提预计对外担保损失2,523.91万元，减少公司2021年度归属于上市公司股东的净利润2,523.91万元。

三、本次核销资产情况

（一）本次核销资产概述

1、本次核销资产确认标准及明细

如果无形资产预期不能为企业带来未来经济利益，不再符合无形资产的定义，应将其转销。无形资产已被其他新技术所替代，不能为企业带来经济利益；或者无形资产不再受到法律保护，且不能给企业带来经济利益等。

杭州市规划和自然资源局临安分局根据《闲置土地处置听证权利告知书》（临规划资源闲听（2021）1号）拟对环境技术闲置土地无偿收回。

2、公司对本次核销资产事项履行的审批程序

本次核销资产事项已经第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十七次会议审议，独立董事对该事项发表独立意见，同意本次核销资产事项。董事会对本次核销资产合理性进行了说明。

（二）本次核销资产对公司的影响

本次核销资产计995.00万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，将减少公司2021年度归属于上市公司股东的净利润995.00万元，减少公司2021年度归属于上市公司股东的所有者权益995.00万元。

四、董事会关于本次计提信用减值准备、资产减值准备、补计对外担保损失及核销资产合理性的说明

董事会认为：本次计提资产减值准备、信用减值准备、补计提预计对外担保损失及核销资产遵照且符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备、信用减值准备、补计提预计对外担保损失及核销资产基于谨慎性原则，依据充分，公允的反映了截止2021年12月31日公司财务状况、资产价值及经营成果。

五、监事会关于本次计提信用减值准备、资产减值准备、补计对外担保损失及核销资产的审核意见

监事会认为：公司本次计提资产减值准备、信用减值准备、补计提预计对外担保损失及核销资产符合《企业会计准则》和有关规定， 符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，公司董事会就该事项的决议程序合法合规，监事会同意本次计提资产减值准备、信用减值准备、补计提预计对外担保损失及核销资产事项。

六、独立董事关于本次计提信用减值准备、资产减值准备、补计对外担保损失及核销资产的独立意见

独立董事认为：公司本次计提资产减值准备、信用减值准备、补计提预计对外担保损失及核销资产符合《企业会计准则》和相关规章制度，并履行了相应的审批程序。能客观公允反映公司截止2021年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果；且公司本次计提资产减值准备、信用减值准备、补计提预计对外担保损失及核销资产符合公司的整体利益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情况。我们同意本次计提资产减值准备、信用减值准备、预计注销子公司债权损失及核销资产。

七、备查文件

3、独立董事对相关事项的独立意见。

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2022-012

浙江盾安人工环境股份有限公司

关于公司未弥补亏损达到实收资本

总额三分之一的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“盾安环境”、“公司”）于 2022 年 4月 6 日召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》相关规定，该议案尚需提请2021年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、情况概述

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司经审计合并资产负债表中未分配利润为-1,437,415,711.44元，公司未弥补亏损金额为1,437,415,711.44元，公司实收股本为917,212,180.00元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。

二、亏损原因

公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一主要系2018年、2020年公司大幅亏损所致。

其中2018年的主要亏损原因：

1、计提资产减值准备

在公司“瘦身健体”战略指导下，2018年公司决定聚焦核心主业，有序处置非核心业务及资产，其中节能板块占待处置业务的比例最大。2018年公司对节能业务各项资产进行了全面清查，聘请有证券期货相关业务资质的北京中和谊资产评估有限公司对节能板块六大项目资产进行评估，参考外部评估机构的意见对节能业务资产计提减值准备 139,034.03 万元，其中对固定资产计提减值准备 23,938.63 万元、对无形资产计提减值准备 115,095.40 万元。

2、计提商誉减值准备

受 2018 年煤价高企影响，报告期内武安顶峰热电有限公司（以下简称“武安顶峰”）经营亏损，经过对未来经营情况的分析预测，判断公司因收购武安顶峰形成的商誉存在减值风险。根据北京中和谊资产评估有限公司出具的《估值报告书》（中和谊评咨字[2019]11008 号），武安顶峰商誉资产组可收回金额为 14,718.27 万元，低于资产组的账面价值44,957.72 万元，确认商誉减值损失 2,844.55 万元，其中归属于公司应确认的商誉减值损失 2,844.55 万元。

受行业影响山东奥翔电力工程设计咨询有限公司（以下简称“奥翔电力”）报告期内经营亏损，经过对未来经营情况的分析预测，判断公司因收购奥翔电力形成的商誉存在减值风险。根据公司聘请的北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）出具的《评估报告》（北方亚事评报字[2019]第 01-174 号），奥翔电力商誉资产组可收回金额为 246.02 万元，低于商誉资产组账面价值 1,446.08 万元，确认商誉减值损失 1,200.06 万元，其中归属于公司应确认的商誉减值损失 1,200.06 万元。

2018 年新能源汽车补贴政策持续退坡，产业政策趋紧，浙江精雷电器股份有限公司（以下简称“精雷电器”）调整市场定位，影响经营业绩，导致报告期内经营亏损，经过对其未来经营情况的分析预测，判断公司因收购精雷电器形成的商誉存在减值风险。根据公司聘请的北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）出具的《评估报告》（北方亚事评报字[2019]第 01-176 号），精雷电器商誉资产组可收回金额为 3365.30 万元，低于资产组的账面价值 5,619.44 万元，确认商誉减值损失 7,301.87 万元，其中归属于公司应确认的商誉减值损失 4,669.55 万元。

3、资产损失

2018 年末公司对资产进行年度全面清查盘点，由于技术更新迭代、自动化提升、市场需求变化等因素致使固定资产报废损失 2,690.94 万元、应收帐款核销 391.63 万元、其他应收款核销 107.48 万元、存货类报废及跌价损失 1,939.46 万元，共计损失 5,129.51 万元。根据河北省邯郸市委市政府下发的《关于强力推进大气污染综合治理的意见》规定及《关于梳理制定 2019 煤电去产能计划的通知》要求，公司决定对盾安（天津）节能系统有限公司溴化锂吸收式热泵、部分安装工程及基础工程进行拆除，产生损失 14,060.75 万元。莱阳盾安供热有限公司及长垣盾安节能热力有限公司，原拟投资项目中止，公司判断相关专用设备存在未来报废隐患，为降低损失、盘活现有资产、回收现金，通过市场询价，产生损失 9,958.62万元。

其中2020年的主要亏损原因：

1、 计提预计担保损失

2020 年 8 月 20 日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于降低与盾安控股互保金额的议案》，为进一步优化担保结构，降低担保风险，公司拟降低与盾安控股集团有限公司（以下简称“盾安控股”）的担保额度，变更后盾安环境与盾安控股的互保金额为 75,000 万元，担保期限不变。截止 2020 年 12 月 31 日，盾安环境对盾安控股的担保余额为67,270.91 万元（不含利息）。

依据《企业会计准则 13 号-或有事项》的有关规定，公司根据担保合同内容、相关法律规定、法律分析备忘录等，基于谨慎性原则，已累计计提预计对外担保损失63,277.88万元。

2、 注销控股子公司债权损失

2020 年 8 月 10 日公司召开第七届董事会第三次会议，2020年9月11日公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于解散清算子公司的议案》，会议决定对盾安传感科技有限公司（以下称“盾安传感”）、Dunan Sensing,LLC进行解散清算。公司控股子公司盾安传感已停止经营，准备注销，若公司注销会产生债权损失，2020年确认7,788.34万元预计注销子公司债权损失。

3、 处置控股子公司债权损失

由于公司控股子公司江苏大通风机股份有限公司（以下简称“江苏大通”）及南通大通宝富风机有限公司（以下简称“南通宝富”）近年来经营亏损，公司于 2020 年9 月 11 日召开第七届董事会第五次会议、2020 年 9 月 28 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过《关于拟公开挂牌转让控股子公司股权及相关债权的议案》，公司拟在杭州产权交易所公开挂牌转让江苏大通 67%的股权（含江苏大通持有的南通宝富 74.9%股权），同时转让公司对江苏大通和南通宝富的相关债权，上述股权及相关债权以合计不低于 25,806.20 万元价格公开挂牌转让，挂牌时间为 2020 年 9 月 29 日-2020 年 10 月 19 日，至本次挂牌日止无意向客户缴纳保证金及办理登记手续。据此，公司将另行召开董事会审议重新挂牌转让控股子公司江苏大通 67%股权及江苏大通和南通宝富的相关债权事项。

公司于 2020 年 10 月 23 日召开第七届董事会第六次会议、2020 年 11 月 9日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整转让控股子公司股权及相关债权方案并重新公开挂牌的议案》，股权及相关债权以合计不低于 20,000万元的价格进行公开挂牌转让，挂牌时间为 2020 年 11 月 10 日-2020 年 11 月 23日。本次公开挂牌期届满，征集到意向受让方南通孚航实业有限公司（以下简称“南通孚航”），2020 年 11 月 23 日，公司向杭州产权交易所出具转让方意见，对南通孚航的受让资格予以确认，并于2020 年 11 月 24 日与交易对方南通孚航签订《转让协议》。

公司持有的江苏大通 67%股权以 522.98 万元价格、享有江苏大通 2,837.25 万元到期债权以 2,837.25 万元价格、享有南通宝富 47,731.50 万元到期债权以 16,639.76万元价格转让给南通孚航，公司于 2020 年 11 月收到江苏大通 67%股权转让款522.98 万元、江苏大通到期债权款 2,837.25 万元及南通宝富部分到期债权款3,139.77 万元，确定丧失控制权的时点为 2020 年 11 月 30 日，江苏大通 67%股权处置价款 522.98 万元减处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额-11,385.93 万元差额 11,908.91 万元计入投资收益，到期债权 16,639.76万元处置价款减去享有南通宝富 47,731.50 万元到期债权差额-31,091.74万元处置损失计入投资收益。

4、 资产减值损失

公司于 2020 年 12 月 28 日召开第七届董事会第九次会议审议通过了《关于莱阳盾安供热有限公司拟出售部分资产的议案》，2020 年 12 月 30 日取得莱阳市人民政府《莱阳市人民政府关于同意城投集团收购莱阳盾安供热有限公司资产的批复》（莱政字〔2020〕85 号），2020 年12 月 31 日取得莱阳市国有资产监督管理局《关于同意莱阳市城市建设投资集团有限公司收购盾安公司资产的批复》（莱国资〔2020〕18 号），2021 年 1 月 13日盾安环境 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<莱阳盾安供热有限公司拟出售部分资产>的议案》。

公司于 2021年 2 月 9 日收到第一期部分转让价款 16,000.00 万元。同时约定 2021 年 6 月 30 日前完成办理土地过户、资料变更等登记手续。根据企业会计准则的相关规定，莱阳盾安出售部分资产符合持有待售资产的确认条件，公司将莱阳盾安出售部分资产在2020年度划分为持有待售资产，并计提资产减值损失失 20,558.93万元

三、已采取措施

从2018年下半年开始，公司为保证持续健康发展，及时调整战略，开启“瘦身健体、提质增效”的变革历程，坚持聚焦制冷主业，果断有序剥离非核心业务与资产，虽然业务与资产的处置会影响公司当期损益，但从长远看能使公司减少亏损、回笼资金、降低财务成本，集中资源和精力扩大核心主业优势。董事会带领公司经营层对企业现状及内外部环境进行了深入研讨及分析，持续提出改善措施，2021年度实现扭亏为盈，营业收入在业务瘦身后仍实现大幅增长，企业盈利能力也逐步提升。2021年的具体改善措施如下：

1、紧贴客户需求，推进重点业务增长

以客户为导向，不断细化市场管理。定期回访，充分了解掌握客户的需求，抢抓市场机遇；面对问题坦诚相见，发现问题、解决问题、快速响应，提升经营的敏感性。真正解决客户痛点，开发客户所需的产品，严格技术开发项目评审，保证立项质量，充分利用好有限的资源。加大新能源汽车热管理系统的培育开发，围绕重点客户与重点产品，深化行业布局与聚焦；持续优化技术及工艺水平，加大研发投入，着力提升标准化水平，为客户提供高效、智能的系统解决方案及关键部件。依托泰国、日本、韩国公司等海外平台，发挥国际化技术、制造、销售、服务优势，重点客户取得突破，海外市场份额持续提升。

2、保持战略定力，坚定发展理念

继续坚持以专业、专注精神做实、做精、做强为目标，围绕核心主业、强优去劣，集中资源推进冷配、热工、设备、热管理等板块发展，巩固公司制冷配件行业龙头地位，提升战略板块市场份额。

坚持“销售是龙头，预算是基础，技品是保障，规则是人心”的方向，掌握竞争态势，把握正确的战略方向，做好产品结构规划，努力填平产品及市场洼地；深化客户关系，加强市场工作，打造差异化产品优势。

3、优化配置资源，提升组织运营效率

根据保留业务构建管理架构，实施机构改革，重新配置资源；从行政型组织向业务型组织转型，向下发挥服务职能，向上发挥顶层设计与管理职能，促进业务型的组织变革与组织进化。以人为本，加大人力资源投资，提高人力资源素质、素养和要求，提高一线员工素质；结合未来趋势，培养技师队伍；加强班组建设，优化生产组织设置和岗位要求；建设优化以奋斗者为本的价值评价和分配机制，以绩效为基点，通过组织绩效的层层分解，结合人才综合评价与盘点，优化组织结构；持续开展免费就餐、宿舍改造、工时价值、互助提升、党工建设等多项活动，形成阳光、发展、共享的组织氛围，让员工拥有更多获得感。

4、持续体系建设，巩固技品领先、成本领先优势

持续提升精益管理水平，持续提升工艺、装备水平，搭建流程架构，实施流程优化再造，建设高效的运营管理系统，并持续推进知识平台建设。坚持品质第一的产品理念，加强全流程质量管理，树立全员质量意识，推进公司产品品质管理更上一台阶。制造端实行精准计划排产，减少待料浪费、库存浪费；精细管理，自动化设备投入提高生产效率，降低料工费成本；规模化生产，充分释放产能，优化工艺、工装、模具，提高设备使用效率，降低单位固定成本。

5、确立体制，提升全员经营理念

确立体制、机制，重申宗旨、理念，“共创、共担、共享”机制实施，确立以奋斗者为本、“多打粮食多分粮”的正确理念，坚定不移地推进划小单元变革，实施多个个性化激励方案，一方面调动员工主观能动性，同时理清规则，清晰责任，明确责权利；以经营性思维和价值导向修订各项制度，完善各项流程；提升全员的经营管理理念、思路、能力。

四、备查文件

2、浙江盾安人工环境股份有限公司独立董事对相关事项发表的独立意见。