ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)(澳大利亚证券投资委员会官网)
澳大利亚证券和投资委员会全称:AustralianSecuritiesandInvestmentCommission
简称:ASIC
ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。
ASIC管辖范围:
1作为消费信贷监管机构,ASIC授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。
2作为市场的监管机构,ASIC评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
3作为金融服务监管机构,ASIC许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。
ASIC在金融市场的权力:
1注册公司和管理投资计划;
2授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证;
3登记审计和清算;
4从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济;
5对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理;
6制定确保金融市场完整性的规则;
7禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品;
8要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目;
9对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知;
10禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务;
11向法院寻求民事处罚;
12着手起诉,即便由ASIC自己提出诉讼,这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。